A proposito di questo modello
Il modello Due Diligence è un CV professionale dall'estetica di checklist d'audit: caselle ✓ verdi accanto a ogni risultato, badge di validazione per sezione, ritmo rigoroso etichetta/valore. La forma stessa si legge come prova di metodo e tranquillizza i comitati controllo e rischi, i regolatori (Banca d'Italia, Consob, BCE, IVASS) e le direzioni risk. Il formato attraversa senza attriti gli ATS Workday, SuccessFactors e SmartRecruiters utilizzati dai Big Four e dalle direzioni risk dei grandi gruppi finanziari.
Per quale profilo?
Si rivolge a revisori interni ed esterni (Internal Audit di Gruppo, Big Four), risk officer (rischio di credito, rischio operativo, rischio di mercato), responsabili compliance e SOX, analisti AML/KYC e controller di seconda linea di difesa in banking, assicurazioni e asset management. Serve anche le transizioni verso le direzioni risk regolatorie (Banca d'Italia, Consob, EBA, ESMA, IVASS) o gli studi di consulenza compliance (Forvis Mazars, Grant Thornton, Mazars Risk Advisory).
Come usarlo
Quattro blocchi strutturano il documento — Missioni condotte (con perimetro, materialità e rilievi sollevati), Competenze regolamentari (DDA, MIFID II, EMIR, Basilea III/IV, Solvency II), Certificazioni (CIA, CISA, CRMA, CAMS, ICA), Formazione. Spunti visivamente ogni risultato con la ✓ verde integrata nel modello — è la firma visiva che rassicura il chief risk officer. Per missioni AML, indichi il numero di alert trattati, il tasso di falsi positivi ridotto e le segnalazioni UIF prodotte. Long-tail: «CV revisore interno banca», «modello CV risk officer», «CV analista KYC», «CV responsabile compliance Consob», «CV controller SOX».
Domande frequenti
Come quantificare una missione di internal audit?
Indichi il perimetro auditato (entità, business, geografia), la materialità (volumi, fatturato, organico), il numero di rilievi sollevati al comitato controllo e rischi e il tasso di rimedio a 6 mesi. Per missioni trasversali (audit IT, audit HR, audit ESG), precisi le norme applicate (ISA 315, COSO, ISO 27001, NIST). Mai arrotondare alla buona: un comitato controllo e rischi esperto individua immediatamente le stime approssimative.
Bisogna distinguere le certificazioni ancora attive da quelle scadute?
Sì, è anzi obbligatorio per le certificazioni a CPE (Continuing Professional Education) come CIA, CISA, CAMS e CRMA. Indichi la data di prima certificazione, la data di rinnovo più recente e lo stato attuale (attivo / in rinnovo). Per una certificazione sospesa (congedo parentale, mobilità internazionale), menzioni la causa e la data di riattivazione prevista. La trasparenza è un segnale di metodo, non un segno di debolezza.
Il modello conviene per una candidatura Banca d'Italia o Consob?
Sì, particolarmente per le posizioni di ispettore, supervisore o redattore regolamentare. La struttura checklist + badge di validazione corrisponde ai requisiti del Servizio Vigilanza della Banca d'Italia e della Direzione Mercati della Consob. Rafforzi la sezione Competenze regolamentari con i testi padroneggiati (CRR/CRD, Solvency II, DDA, MIFID II livello 2 e 3) e precisi la sua familiarità con le guidelines EBA, EIOPA ed ESMA.
